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月1日，广东证监局发布公告暗示，经查，湘财证券广州通衢北证券交易部存在个别职工在金融居品营销经过中作出误导性报告、向不合适投资者妥当性条目的客户推选私募基金居品、向客户提供风险测评谜底、向客户返还金融居品认购手续费等问题。
同期，王蓉杰在湘财证券广州通衢北证券交易部任职时间，存在金融居品营销经过中作出误导性报告、向不合适投资者妥当性条目的客户推选私募基金居品、向客户提供风险测评谜底、向客户返还金融居品认购手续费等行径。
广东证监局暗示，上述情形违犯联系律例，决定对湘财证券广州通衢北证券交易部和王蓉杰袭取出具警示函的行政监管顺次。
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